设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。

Ⅰ. 公司章程Ⅱ . 发起人协议Ⅲ . 发起人姓名Ⅳ . 承销机构名称

关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。

Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立

Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金

Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。

Ⅰ. 货币衍生工具

Ⅱ . 股权类产品的衍生工具

Ⅲ. 结构化金融衍生工具

Ⅳ .OTC 交易的衍生工具

下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。

Ⅰ. 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回

Ⅱ. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖

Ⅲ. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖

Ⅳ. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。

Ⅰ. 提供银行间外汇交易

Ⅱ. 提供网上票据报价系统

Ⅲ. 办理外汇交易的资金清算、交割

Ⅳ. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

按付息方式，债券可以分为( ) 。

Ⅰ. 贴现债券Ⅱ . 附息债券Ⅲ . 息票累积债券Ⅳ . 有担保债券

个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 

Ⅰ. 符合国家有关法律的规定

Ⅱ . 具备一定的经济实力

Ⅲ . 具有一定的产品知识

Ⅳ . 签署书面的知情同意书

通过发行债券筹集资金的主体通常是( ) 。 Ⅰ. 政府Ⅱ . 金融机构Ⅲ . 企业Ⅳ . 个人

证券发行核准制实行 ( ) 管理原则。

上海证券交易所的分类股价指数包括 ( ) 。