卷面总分：100分 答题时间：45分钟 试卷题量：50题 练习次数：0次
集合资产管理业务的特点不包括( ) 。
1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。
发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
上海证券交易所证券的收盘价为（）。
下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( ) 。
下列说法正确的有 ( ) 。
Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月
Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( ) 。
Ⅰ. 公司控股股东Ⅱ . 实际控制人Ⅲ . 证券投资基金Ⅳ . 公司董事
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。
Ⅰ. 公司章程Ⅱ . 发起人协议Ⅲ . 发起人姓名Ⅳ . 承销机构名称
关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。
Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立
Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金
Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。
Ⅰ. 货币衍生工具
Ⅱ . 股权类产品的衍生工具
Ⅲ. 结构化金融衍生工具
Ⅳ .OTC 交易的衍生工具
下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。
Ⅰ. 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回
Ⅱ. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。
Ⅰ. 提供银行间外汇交易
Ⅱ. 提供网上票据报价系统
Ⅲ. 办理外汇交易的资金清算、交割
Ⅳ. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
按付息方式，债券可以分为( ) 。
Ⅰ. 贴现债券Ⅱ . 附息债券Ⅲ . 息票累积债券Ⅳ . 有担保债券
个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。
Ⅰ. 符合国家有关法律的规定
Ⅱ . 具备一定的经济实力
Ⅲ . 具有一定的产品知识
Ⅳ . 签署书面的知情同意书
通过发行债券筹集资金的主体通常是( ) 。 Ⅰ. 政府Ⅱ . 金融机构Ⅲ . 企业Ⅳ . 个人
证券发行核准制实行 ( ) 管理原则。
上海证券交易所的分类股价指数包括 ( ) 。
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( ) 举证其无过错。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。
( ) 对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。
按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。
恒生指数是由香港恒生银行于1969 年 11 月 24 日起编制，最初挑选了 ( ) 种有代表性的上市股票为成分股。
下列选项中，属于综合指数类的是（）。
下列不属于证券中介机构的是( ) 。
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
在下列几种基金中，一般 ( ) 的年管理费率最低。
下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( ) 。
证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( ) 元。
按照 ( )，金融市场划分为有形市场和无形市场。
中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( ) 倍。
按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( ) 万元。
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。
下列不属于奇异型期权的是（）。
股票本身没有价值 ,但股票是一种代表 ( )的有价证券。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。
Ⅰ.一般债券 ;Ⅱ.特殊债券 ;Ⅲ.专项债券 ;Ⅳ.金融债券
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1 元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
Ⅰ.20 元;Ⅱ.0.5 元;Ⅲ.1 元;Ⅳ.5.4 元
证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。
我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。
下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。
银行间债券市场的委托结算机构是（）。
