2019年证券从业考基本法规章节精选习题及答案

• 试卷分类：证券市场基本法律法规
• 试卷题量：50题
• 推荐等级：
• 试卷类型：章节练习
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• 发布时间：2020-06-02

• 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。 点击查看
• 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。 点击查看
• 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。 点击查看
• （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 点击查看
• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。 点击查看
• 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。 点击查看
• 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。 点击查看
• 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。 点击查看
• 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。 点击查看
• 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。 点击查看
• 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。 点击查看
• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 点击查看
• 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。 点击查看
• 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。 点击查看
• 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。 点击查看
• 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。 点击查看
• 《资格管理办法》 规定，参加资格考试的人员， 违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 点击查看
• 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。 点击查看
• 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。 点击查看
• 主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。 点击查看
• 以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。①证券公司可以采取协议、 报价等方式发行、 销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施 点击查看
• 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。 点击查看
• 下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。 点击查看
• 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。 点击查看
• 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。 点击查看
• 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。 点击查看
• 以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。 点击查看
• 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。 点击查看
• 资产管理合同的基本事项包括（）。 点击查看
• 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。 点击查看
• 证券账户管理包括（）。 点击查看
• 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 点击查看
• 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。 点击查看
• 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。 点击查看
• 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 点击查看
• 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 点击查看
• 证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 点击查看
• 证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。 点击查看
• 证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。 点击查看
• 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。 点击查看
• 金融期货的主要品种能够分为（）。 点击查看
• 下列属于资金账户管理内容的是（）。 点击查看
• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。 点击查看
• 效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。 点击查看
• 诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。 点击查看
• 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。 点击查看
• 证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。 点击查看
• 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 点击查看
• 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 点击查看
• 证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 点击查看