2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案

• 试卷分类：证券市场基本法律法规
• 试卷题量：50题
• 推荐等级：
• 试卷类型：模拟试题
• 浏览次数：2718次
• 发布时间：2020-05-07

• 下列不属于基金份额持有人权利的是 点击查看
• 根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括 点击查看
• 公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( ) 点击查看
• 未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权 点击查看
• 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 点击查看
• 根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任 点击查看
• 下列情形中，符合相关法律、法规规定的是 点击查看
• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承 点击查看
• 期货交易的交割，由( )统一组织进行 点击查看
• 公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。 点击查看
• 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。 点击查看
• 根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是 点击查看
• 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是 点击查看
• 证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是 点击查看
• 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是 点击查看
• 上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存 点击查看
• 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于 点击查看
• 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案 点击查看
• 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资 点击查看
• 股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。 点击查看
• 以下做法，符合证券市场“三公”原则的是 点击查看
• 证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是 点击查看
• 下列说法中，错误的是 点击查看
• 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括 点击查看
• 下列未公开信息中不属于内幕信息的是 点击查看
• 证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 点击查看
• 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。 点击查看
• 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求 点击查看
• 封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人 点击查看
• 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为 点击查看
• 根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是 点击查看
• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是 点击查看
• 甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为 点击查看
• 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是 点击查看
• 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是 点击查看
• 下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是 点击查看
• 自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。 点击查看
• 下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是 点击查看
• 在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》 点击查看
• 股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过 点击查看
• 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的 点击查看
• 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试 点击查看
• 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是 点击查看
• 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是 点击查看
• 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。 点击查看
• 下列关于合伙企业的说法，正确的是 点击查看
• 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是 点击查看
• 下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是 点击查看
• 证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。 点击查看