证券从业资格金融市场基础知识试题及答案

• 试卷分类：金融市场基础知识
• 试卷题量：40题
• 推荐等级：
• 试卷类型：模拟试题
• 浏览次数：2717次
• 发布时间：2020-05-07

• 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。 点击查看
• 下列不属于国际债券的主要投资者的是 点击查看
• 根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归(　)所有。 点击查看
• 我国目前的沪深300股指期货合约是在(　)进行交易的 点击查看
• 下列关于股票风险性特征的说法，错误的是 点击查看
• 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的 点击查看
• 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是 点击查看
• 商业银行次级债券的发行方式是 点击查看
• 各国证券市场监管的主要任务是 点击查看
• 根据(　)划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。 点击查看
• 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　)经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 点击查看
• 根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是 点击查看
• 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的(　　)进行资本和资产的托管。 点击查看
• 2004年1月31日由(　　)发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。 点击查看
• 上证成分股指数采用(　)公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。 点击查看
• 证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置(　)用于保护证券投资者利益的资金。 点击查看
• 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态 点击查看
• 我国发行国际债券始于20世纪(　)年代初期。 点击查看
• 我国证券交易所归属(　)直接管理。 点击查看
• 世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。 点击查看
• 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为 点击查看
• 下列关于债券特征的描述，错误的是 点击查看
• 下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是 点击查看
• 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日( )的利率处以罚息 点击查看
• 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的 点击查看
• 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为 点击查看
• 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括 点击查看
• 证券交易清算不交收原则不包括 点击查看
• 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是 点击查看
• ( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力 点击查看
• 下列选项中，不属于金融危机的特征的是 点击查看
• 货币市场基金的英文缩写是 点击查看
• 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 点击查看
• 关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是 点击查看
• 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是 点击查看
• 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 点击查看
• 货币市场的主要功能是 点击查看
• 由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是 点击查看
• 通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( ) 点击查看
• 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍 点击查看